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北京证监局对中信建投出具警示函,因其场外期权业务合规管理不到位
2023 年 10 月 17 日
证监会北京监管局对公司
中信建投
证券进行警示函监管,公司在场外期权业务中对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位。
北京证监局:对中信建投证券采取出具警示函措施
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北京证监局对中信建投出具警示函,因其场外期权业务合规管理不到位
钛媒体
场外期权业务合规管理不到位 中信建投被出具警示函
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