投行内控松懈,11 家券商遭处罚,两券商债承业务暂停半年
2024 年 10 月 19 日

证监会通报证券公司投行业务检查结果,多家券商因内控不严、尽职调查不到位等问题被处罚。开源证券中原证券因违规情节严重,被暂停公司债券承销业务六个月。证监会发现个别券商在债券承销项目中尽调核查工作存在不足,除开源证券和中原证券外,中信建投证券海通证券等大型券商也因投行业务问题受到处罚。证监会表示下一步将继续强化投行业务监管,推动保荐机构提升执业质量。

专业版功能专业版功能
登录
体验专业版特色功能,拓展更丰富、更全面的相关内容。

行业标签

财经
icon订阅
证券
icon订阅
银行
icon订阅
二维码

更多体验

前往小程序

二维码

24 小时

资讯推送

进群体验

logo
科技新闻,每天 3 分钟