两融业务示范性文件出台,券商可建黑名单制度辅助异常交易行为管理
2024 年 12 月 31 日

中国券商两融业务迎来严格监管。最新发布的《证券业务示范实践第 5 号 — 融资融券客户交易行为管理》要求券商加强前端控制、风险监控及事后管理,防范客户「绕标套现」行为。对违规客户,券商需采取包括限制交易、取消融资融券业务资格等措施。监管旨在打击不当套利和违规行为,防范两融交易中的漏洞利用,保护投资者利益,维护市场公平和稳定运行。

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