深圳证监局发布公告，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在以下问题：保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分 … 债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分 … 资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分等。深圳证监局决定对招商证券股份有限公司采取出具警示函的监管措施。