26 家金融机构因违反记录保存规定，被美国证券交易委员会（SEC）总计罚款约 3.93 亿美元。其中包括 Ameriprise Financial Inc.、Edward D. Jones & Co.、LPL Financial Holdings Inc.、Raymond James Financial Inc. 各支付 5000 万美元与 SEC 和解，加拿大皇家银行旗下机构支付 4500 万美元，多伦多道明银行、Truist Financial Corp. 和纽约梅隆银行等也同意受罚。