华林证券因个别项目尽职调查不充分、质控内核把关不严等问题，被证监会采取监管谈话措施。时任分管投行业务高管朱文瑾及投资银行部总经理葛其明负有责任。证监会要求华林证券加强内控制度建设，提升投行业务质量，并对责任人进行内部问责，提交书面报告。