证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
2024 年 10 月 18 日

证监会为落实中央金融监管工作会议的要求,强化对证券公司投行业务的监管,对部分证券公司的投行内部控制及廉洁从业情况进行了现场检查。检查结果显示,尽管大部分证券公司投行内控制度建设得到加强,但个别公司内控把关不严,项目执业质量仍有待提升。证监会针对检查问题,采取了一系列监管措施,包括暂停债券承销业务、监管谈话等,并强调公司高管等关键少数的责任。此外,证监会还督促行业机构以案例为鉴,提升投行业务质量,坚守廉洁从业底线,发挥证券公司服务实体经济的功能。

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